20世纪90年代，俄罗斯进行了大规模的私有化。由于现实结果与其初衷相差甚远，私有化成为苏联解体20年来俄罗斯社会争议最大的问题之一。普京执政前8年，对私有化政策进行了调整。2012年5月，普京开始第三个总统任期，私有化仍将是其施政方针的重要组成部分。与20世纪90年代相比，今天俄罗斯推行私有化的内外环境、政策目标均发生了重大变化。但分析俄罗斯私有化的影响和教训，研究其未来发展的“路线图”仍具有重要的理论意义和现实意义。

　　一、20世纪90年代的私有化

　　（一）私有化方式、阶段和结果

　　俄罗斯（苏联）曾是世界上国有化程度最高的国家。1990年，在其所有制结构中，国有制比重占92%，在工业部门，国有制比重更是高达99%。20世纪90年代，俄罗斯在私有化概念下对国有企业进行了大规模改造。按照俄罗斯法律界定，私有化分为“小私有化”和“大私有化”两种基本方式。“小私有化”是指对国营零售商业、饮食业、服务业及一些小型工业建筑企业实行的私有化，主要采取公开拍卖、租赁或出售的方式进行。“大私有化”主要是指将国有大中型企业私有化的过程，其步骤为，先将国有大中型企业改造为股份公司或集团，以变更其所有权，然后使股份公司的股票进入资本市场。“大私有化”分为“证券私有化”（1992年7月1日—1994年6月30日，该阶段的特点是通过发放私有化证券无偿转让国有资产）、“现金私有化”（1994年7月1日至1996年底，该阶段的特点是由以私有化证券无偿转让国有资产过渡到按市场价格出售国有资产）和“个案私有化”（1997年之后，该阶段的特点是停止大规模私有化，转为有选择地按个案进行，强调私有化的重心是增加投资和提高企业生产效率，加强国家对私有化过程的监督等）三种方式。

　　从俄私有化规划提出到私有化过程结束时，国家、集体（指各类合作经济和股份经济）、个体经济各占1/3左右，即非国有经济和私有经济约占全部产值的60%～70%。从实施结果看，俄罗斯提出的私有化指标已基本实现。通过私有化，俄罗斯的所有制结构和产权结构发生了重大变化，形成了多元化的所有制格局，无论在就业比重，还是在产出比重上私有化企业均占有优势。根据俄罗斯官方统计，到大规模私有化结束的1996年底，工业中实现私有化的企业共12.46万家，占私有化初期国有企业总数的60%。从就业看，在国有经济部门中的就业人数减少了50%，而纯私营和混合所有制部门的就业人数则相应增加了50%。从产出看，非国有企业在GDP中的占比从1991年的15%升到72%，其中私营经济成分占28%。（《俄罗斯经济杂志》，1997年第11—12期）

　　（二）私有化目标、问题及影响

　　俄罗斯私有化是在苏联解体、政权变更后作出的抉择，与其他国家不同的是，其私有化谋求的目标，除了一般经济意义外，很重要的是出于政治动机。俄罗斯“私有化之父”丘拜斯曾明确指出，私有化既是一项要建立以私有制为特征的资本主义生产方式的基本国策，又是“使改革进程具有不可逆转性”的政治保证。（俄通社－塔斯社莫斯科1993年11月24日电）其私有化纲要明确提出七大目标：（1）形成广泛的私有者阶层；（2）提高企业的生产效率；（3）用私有化收入对居民进行社会保护和发展社会性基础设施；（4）促进财政稳定；（5）创造竞争环境，打破经济中的垄断；（6）吸引外国投资；（7）为扩大私有化创造条件并建立组织机构。（《俄罗斯经济杂志》，1998年第1期）2004年，俄罗斯联邦审计署对1993—2003年私有化进行专门审计，内容主要涉及私有化的法律基础、执法机关在私有化中的作用、私有化的经济和社会后果。其结论是：私有化是俄罗斯最重要的经济制度改革之一，通过私有化，俄在最短时间内确立了市场经济制度，并在社会冲突相对较低的情况下实现了产权再分配。但私有化结果与其战略目标却相去甚远：未能形成广泛有效的私人所有者阶层，未能带来企业效益的提高，所吸引投资对于企业生产、技术现代化和社会发展远远不够，在一系列部门未能保持企业在国内和国际市场的竞争优势。

　　由于私有化过程中存在法律不健全、执法机构违规越权、贱卖国有资产、对私有化交易缺乏独立的外部监管、政府机构存在大量腐败等问题，私有化对俄罗斯社会经济产生了一系列负面影响：

　　1.资产评估过低造成了国有资产的大量流失。证券私有化阶段，企业资产价值直接依据1992年7月1日前资产购置价格和固定资产折旧剩余价值确定，其结果不仅从财产构成上大大缩小了国有资产的价值，并且与1992年以来成数百倍上涨的价格指数形成巨大反差。据俄国家杜马听政会公布的材料，俄在私有化期间的损失总计为9500万亿卢布（其中经济损失5500万亿卢布，社会损失4000万亿卢布），相当于1996年国内生产总值的4.2倍、二战期间损失的2.5倍。还有专家估计，由于低价出售国有资产，国家损失至少达1万亿美元。

　　2.引发了社会严重两极分化。转轨以来，俄罗斯普通居民的生活水平下降了50%～70%，出现了一个占人口1/3左右的庞大的贫困者阶层。由于科研和教育经费不足，国民教育受到冲击，国民素质受到影响；人均寿命自1992年以来逐年下降，1997年男女公民的平均寿命分别为60岁和73岁，下降到60年代的水平，人口出生率多年来负增长，危及到国家安全。

　　3.导致寡头政治的出现。为了培育政权基础，激进民主派在私有化过程中提出了两个目标：形成“广泛的私有阶层”和促进“战略性大股东”的出现。实际情况是，通过快速私有化，俄罗斯形成了一个中产阶级，但这一队伍极不稳定，在遭受1998年金融危机的冲击后，中产阶级的力量受到严重削弱。而金融寡头则借助于政权的力量，在私有化过程中迅速扩大自己的实力，并从经济领域向政治领域扩张，进而控制传媒，左右国家的大政方针。寡头政治的出现，延缓了俄罗斯的民主化进程，同时也阻碍了经济领域的公平竞争。如果说，保证民主政治的不可逆转是俄罗斯私有化最大的政治成就的话，寡头政治的出现又使这种民主大打折扣，很难说私有化取得了政治上的成功。鉴于私有化过程中出现的严重问题，从1997年起俄罗斯已停止大规模的私有化。